中国证券监督管理委员会


关于加强证券营业部风险防范工作的通知
证监会



各证券监管办公室、办事处、特派员办事处，上海、深圳证券交易所，上海、深圳证券监管专员办事处：
为确保证券交易和结算体系的正常运行，现就加强证券营业部风险防范工作通知如下：
一、各派出机构应将防范和化解证券营业部风险作为当前市场监管的重点，督促辖区内证券经营机构做好以下工作：
（一）强化风险防范、法人责任意识，加强对所属及托管证券营业部的集中统一管理。建立健全证券营业部内部风险控制制度，加强证券营业部资金管理和技术安全工作，对于证券营业部出现的异常突发事件，其法人单位必须及时处理。
（二）恪守行业准则，确保证券交易和结算业务秩序、保障技术安全。当前要认真贯彻执行《关于转发上海证券交易所〈关于加强柜面系统技术风险防范和强化内部管理的通知〉的通知》（证监市场字〔1999〕22号）及其他有关规定，强化内部管理。
（三）各证券营业部要严格按照《证券营业许可证》所核准的业务范围经营，严禁为客户提供透支，严禁挪用客户交易结算资金，严禁开展自营业务。
（四）证券营业部如发生因技术故障、资金周转不灵导致兑付困难或其它原因导致不能正常经营的重大事件，应立即（不超过1小时）报告其公司总部、公司法人的业务主管机关、当地政府有关部门和证券交易所，事故处理完毕后应当向上述部门报送总结报告。报告内容应当真实、准
确。如事故的直接原因确系业外单位所致，应当在处理事故的同时及时向客户通报情况。
二、各派出机构要加强对辖区内证券营业部的监督检查，提高独立预防、协调处理突发事件的能力；对辖区内的“问题营业部”，要做到心中有数、预案有备、密切关注、及时协调；对证券营业部出现的各种突发事件，要督促证券营业部及其法人单位及时处理，对权限之内无法解决的
问题，要提出具体建议；在获悉发生突发事件的24小时之内，要将情况书面上报证监会。要对辖区内的每一起突发事件进行动态跟踪分析，并及时将总结报告报送证监会。各派出机构向证监会报告证券营业部突发事件，应包括以下内容：
（一）营业部名称、地址；
（二）营业部突发事件的原因、基本情况、可能产生的不良后果、性质等；
（三）该营业部投资者证券帐户开户数量、其中帐户内存有证券的帐户数量和开立的资金帐户数量；
（四）营业部资金情况，包括客户交易结算资金当日帐面余额、银行存款、上划公司本部清算款、与本公司其它营业部或其他机构的往来款等；
（五）营业部人员情况；
（六）派出机构已采取的措施；
（七）建议证监会采取的措施。
三、各派出机构要做好证券营业部突发事件处理过程中的协调工作，特别是要做好与信托投资公司证券营业部的法人主管机关人民银行、当地政府和有关部门的协调工作，防止群体性事件的发生。对于因证券业以外的原因导致证券营业部交易业务中断的，应当要求有关单位书面说明情
况并以适当的方式通报相关投资者。要积极配合证券交易所控制证券营业部的技术风险和结算风险。



1999年7月5日
国防科学技术工业委员会


国防科工委行政审批管理暂行办法

第13号

　　《国防科工委行政审批管理暂行办法》已经2003年7月4日国防科工委第5次主任办公会议审议通过，现予发布，自2003年9月1日起施行。

　　主任：

二○○三年七月十六日

国防科工委行政审批管理暂行办法

第一章 总　则

　　第一条 为了规范行政审批行为，提高行政效能，促进依法行政，保护公民、法人和其他组织的合法权益，根据国家有关法律法规以及国务院行政审批制度改革工作有关规定，制定本办法。

　　第二条 国防科学技术工业委员会（以下简称国防科工委）根据公民、法人或者其他组织依法提出的申请，经依法审查，准予其从事特定活动、认可其资格资质等行政审批的设定和实施，应当遵守本办法。

　　第三条 行政审批的设定和实施应当遵循合法合理、公正公开、精简高效、责权一致的原则。

　　第四条 行政审批的设定和实施必须加强事先调查研究、过程监督检查和事后评估评价，坚持做到充分论证、严格把关、依法审批、科学决策。

第二章 项目设定和取消

　　第五条 行政审批项目的设定，应当以法律、行政法规、国务院有普遍约束力的决定为依据，并通过国防科工委规章或规范性文件对行政审批对象、条件、程序、期限以及监督方式等加以具体明确。

　　第六条 拟设定的行政审批项目，由具有相关职能的司局研究提出，具体内容应当包括行政审批项目名称、设定依据、审批程序等。对无法律、行政法规、国务院有普遍约束力的决定作为依据，但确需设定的行政审批项目，具有相关职能的司局应当在提出设定行政审批项目的同时，提出立法建议和行政法规（或者国务院文件）草案。

　　第七条 拟设定的行政审批项目提出后，国防科工委法制工作机构应当对其合法性进行审核，并会同办公厅以及监察、人事等机构对该行政审批项目是否符合合理、效能、责任、监督原则进行审核、评估。经审核通过后，报国防科工委主任办公会议审议决定。

　　第八条 拟取消的行政审批项目，由具有相关职能的司局研究提出，同时应说明理由并制定相应的后续监管措施，经国防科工委法制工作机构审核后，报国防科工委主任办公会议审议决定。


第三章 申请和受理

　　第九条 除涉及国家秘密外，行政审批的项目名称、依据及其条件、程序、期限、费用以及需要提交的全部材料、申请书示范文本应当予以公示。

　　第十条 行政审批申请应当以书面形式提出。申请人可以通过送交、邮寄、数据电文等方式提出行政审批申请。但涉及国家秘密的，按国家有关规定办理。

　　第十一条 申请事项属于国防科工委职责和行政审批范围，申请材料齐全、符合法定形式和法定程序的，国防科工委行政审批承办司局（以下简称承办司局）应当予以受理，并告知申请人。

　　申请事项不属于国防科工委职责和行政审批范围，或者不符合法定程序的，承办司局应当作出不予受理的决定，并告知申请人。

　　申请材料不齐全或者不符合法定形式的，承办司局应当告知申请人在合理期限内予以补正。申请人未补正或未按期补正的，视为撤消申请。

第四章 审查和批准

　　第十二条 依照有关规定需要经过初审的行政审批项目，初审机构（单位）应在该项行政审批项目规定的期限内进行审查，并将初审意见和申请材料报送国防科工委。承办司局不得要求申请人重复提供申请材料。

　　第十三条 行政审批申请受理后，承办司局应当依据法定条件和程序进行实质审查。对行政审批申请进行实质审查时，应当充分听取各方面的意见。

　　第十四条 涉及两个以上司局的行政审批，应当确定一个司局牵头，并由其负责征求其他有关司局意见后统一办理。

　　涉及国务院其他部门职能的，承办司局应当按照有关规定和法定程序征求相关部门的意见。

　　第十五条 行政审批项目有明确办理时限规定的，承办司局应严格从其规定。行政审批项目未规定办理时限的，承办司局应当自受理申请之日起30日内进行实质审查，并依程序做出决定；30日内不能作出决定的，经主管委领导批准可以延长，但承办司局应当将延长审查时限及理由告知申请人。

　　第十六条 依法不予批准的行政审批申请，承办司局应在本办法第十五条规定的时限内通知申请人，并说明理由。

　　第十七条 承办司局对其所负责的行政审批项目应当建立完备的案卷登记档案，并妥善保管。凡不涉及国家秘密、企业商业秘密的案卷登记材料，申请人及其他相关人员可以查阅。

　　第十八条 除涉及国家秘密外，承办司局在作出行政审批决定后，应当公布行政审批结果。

第五章 监督和责任

　　第十九条 建立行政审批执法检查制度，对申请人从事行政审批项目活动进行监督检查，对已取消行政审批项目的后续监管措施进行监督检查。

　　第二十条 公民、法人或者其他组织认为国防科工委的行政审批行为侵犯其合法权益的，可以依法申请行政复议或者提起行政诉讼。　

　　第二十一条 不需要继续保留的行政审批项目，应当按照本办法第八条规定的程序予以取消；对程序不规范、条件不明确、效率不高的行政审批项目，应当及时改进完善。　

　　第二十二条 行政审批项目依法委托给其他有关组织实施的，承办司局应当对其审批行为进行监督，并对其审批行为的后果承担责任。

　　第二十三条 建立行政审批责任追究制度。国防科工委监察机构负责对行政审批工作人员履行职责情况进行监督，对违反本办法规定的，按照《国防科工委行政审批责任追究暂行办法》追究其责任。

第六章 附 则

　　第二十四条 本办法关于行政审批期限的规定，是指工作日，不含法定节假日。

　　第二十五条 本办法由国防科工委负责解释。

　　第二十六条 本办法自2003年 9月1 日起施行。