中国证券监督管理委员会


关于《证券经营机构高级管理人员任职资格管理暂行办法》的补充通知
中国证券监督管理委员会




各证券监管办公室、办事处、特派员办事处：
为加强对证券公司高级管理人员的监管，促进证券公司规范发展，我会对1998年颁布的《证券经营机构高级管理人员任职资格管理暂行办法》进行了补充，现将补充事项通知如下：
一、证券公司高级管理人员必须具备下列条件：
1、学历和从业经历符合《证券经营机构高级管理人员任职资格管理暂行办法》的规定；
2、熟悉有关金融、证券法律法规，具备履行职责所必备的经营管理知识，有较强的管理能力和业务开拓能力；
3、遵守法律、法规和中国证监会的有关规定；
4、诚实信用，勤勉尽责，财政稳健，具有良好的职业道德。
二、有下列情形之一的，不得担任证券公司高级管理人员：
1、《公司法》、《证券法》及《证券经营机构高级管理人员任职资格管理暂行办法》所列不适宜担任证券公司高级管理人员行为的；
2、近三年受过其他金融监管部门及其他主管部门处罚，不适宜担任证券公司高级管理人员的；
3、因个人管理能力造成公司经营严重亏损或业务活动出现重大问题的；
4、近五年内受过有关党纪政纪处分；
5、有欺诈或不诚实行为的；
6、因涉嫌重大投诉或违法违规行为处于调查之中且没有定论的；
7、近三年受过中国证券业协会纪律处分的；
8、有赌博、吸毒、嫖娼等违反社会公德行为，造成不良影响的；
9、利用职务便利为自己直接或间接牟取不正当利益的；
10、个人负有数额较大的债务且到期未清偿的。
三、证券公司拟聘任的高级管理人员申请任职资格，要由两名具备任职资格的证券公司高级管理人员推荐。推荐人应如实陈述被推荐人情况，并对被推荐人的业务水准、职业道德及遵规守法情况出具意见。推荐意见中有虚假陈述的，将记入推荐人的档案。
四、证券公司拟聘任的高级管理人员申请任职资格，要认真填写《证券公司高级管理人员任职资格申请表》，连同其软盘和《证券经营机构高级管理人员任职资格管理暂行办法》规定的其他材料一同报送所在地中国证监会派出机构。
中国证监会派出机构初审后，报中国证监会审批。
五、中国证监会将按照以上规定对已聘任的证券公司高级管理人员进行年检。
六、中国证监会依据《证券经营机构高级管理人员任职资格管理暂行办法》和本通知规定，对具备证券公司高级管理人员条件的申请人，出文表示“没有异议”；对不具备条件的，出文提出异议，并说明理由。
七、《证券公司高级管理人员任职资格申请表》中如出现虚假、隐瞒、重要遗漏等问题，中国证监会将在3年内不再受理填表人的高级管理人员任职资格申请，并将对相关证券公司列为诚实性有问题的机构记录在案，对该公司今后的申请材料实行重点审查。
八、中国证监会派出机构要根据以上规定做好对证券公司高级管理人员任职资格的初审工作，并建立证券公司高级管理人员档案信息系统，加强日常监管。若发现证券公司高级管理人员违反上述规定，应及时报告我会。
九、证券公司财务部门负责人和稽核部门负责人的任职资格管理，比照本通知执行。证券公司分公司和证券营业部经理、副经理的任职资格管理，由中国证监会派出机构比照本通知执行，并报我会备案。
十、本通知自发布之日起执行，《证券经营机构高级管理人员任职资格管理暂行办法》中的有关条款与本通知不一致的，以本通知为准。
附件：证券公司高级管理人员任职资格申请表（略）



2000年10月27日
福建省福州市人民政府


福州市劳动监察实施办法

政府令第9号


第一条 为贯彻执行劳动法律、法规、规章 (以下简称劳动法规)，维护劳动者和用人单位的合法权益，根据国家有关法律、法规规定和《福建省劳动监察暂行规定》，结合本市实际情况，制定本办法。
第二条 本办法所称劳动监察，是指劳动行政部门依法对所有企业、事业单位及有雇工的个体工商户(以下简称单位和个人)执行劳动法规的情况进行监督、检查，对违反劳动管理法规的行为进行处罚的行政行为。
第三条 劳动监察实行国家监察与群众监督相结合的原则。
各级劳动行政部门是行使劳动监察权的劳动监察机关。
各级工会组织代表劳动者依法进行劳动监督。
各企、事业单位主管部门及公安、工商、卫生、审计等有关部门，在各自职权范围内协同做好劳动监察工作。
任何单位和个人对违反劳动法规的行为，均有权向劳动监察机关举报。
第四条 劳动监察范围:
(一)禁止使用童工法令的执行情况；
(二)有关招收、使用、培训劳动力法规的执行情况；
(三)职业介绍机构及劳务中介活动的合法性；
(四)劳动合同的签订和履行情况；
(五)有关退役军人、妇女和残疾人安置就业法规的执行情况；
(六)有关劳动时间规定的执行情况；
(七)有关工资分配法规的执行情况；
(八)有关职工各种保险福利待遇、节假日待遇法规的执行情况；
(九)女工、未成年工劳动保护情况；
(十)有关矿山、锅炉压力容器及劳动安全卫生方面法规的执行情况；
(十一)劳动法规赋予劳动行政部门行使的其他方面的监察职权。
第五条 市、县 (市)、区劳动行政部门均须建立劳动监察机构。
县 (市)劳动监察机关依法对辖区内的单位、个人实施劳动监察。
区劳动监察机关依法对辖区内的区、街属单位、个人实施劳动监察。
市劳动监察机关依法对市区内单位、个人 (不含区、街属单位、个人)实施劳动监察，并负责协调、办理辖区内如下违反劳动法规案件:
(一)认为情况复杂，有较大影响，应当直接处理的案件；
(二)市人民政府、上级劳动监察机关交办的案件。
各级劳动监察机关业务上应接受上一级劳动监察机关的监督、指导。
第六条 劳动监察机关主要职责:
(一)宣传劳动法规；
(二)对单位和个人执行劳动法规的情况进行监督检查，对违反劳动法规的行为依法进行纠正和处罚；
(三)对劳动监察员进行教育、培训和管理；
(四)法律、法规规定的其他职权。
第七条 劳动监察机关在劳动监察范围内履行职责时，行使下列职权:
(一)检查权。劳动监察人员佩戴标志，凭《福建省行政执法检查证》，可对单位、个人进行劳动监察。
(二)调查权。在查处违反劳动法规案件中，有权要求有关单位、个人提供执行劳动法规的情况，调阅有关文件、资料、帐目，询问有关人员。
(三)制止权。对违反劳动法规行为，有权当场制止，发出《整政指令书》，限期改正。
(四)处罚权。对违反劳动法规逾期不改正的单位、个人，依法进行行政处罚及其他处理。
(五)处分建议权。对违反劳动法规，触犯其他行政法规和法律的，有权建议有关行政、司法机关进行处理。
第八条 上级劳动监察机关有权办理下级劳动监察机关办理的违反劳动法规案件，也可以根据委托执法的规定，把本机关办理的违反劳动法规案件委托下级劳动监察机关办理。
下级劳动监察机关认为需要上级劳动监察机关办理的，可以报请上级劳动监察机关办理。
第九条 劳动监察机关应当建立经常性巡回检查制度、案件举报制度和劳动监察执法情况检查报告制度，及时掌握本行政区域内劳动执法情况。
第十条 劳动监察机关根据工作需要，配备专职劳动监察员和兼职劳动监察员，行使劳动监察权。
专职劳动监察员从劳动行政部门中选任，兼职劳动监察员从企业、事业单位及其主管部门或工会组织中选聘；兼职劳动监察员的任职条件和职权与专职劳动监察员相同。
劳动监察员由本级劳动行政部门聘任，报省、市劳动局备案。
劳动监察员证件和监督检查标志由省政府统一制定，省、市劳动局负责颁发。
第十一条 劳动监察员应具备较高的政治素质，作风正派，熟悉劳动管理工作和劳动法规等条件。
劳动监察员必须忠于职守，秉公执法，不得滥用职权、徇私舞弊，不得泄露在执法过程中得知的生产和经营秘密。
各级劳动行政部门应加强对劳动监察员的监督管理。不符合条件的劳动监察员应及时调离岗位，对不再担任劳动监察员的人员应及时收回劳动监察证件和标志。
第十二条 劳动监察员依法行使职权，受法律保护。任何单位和个人不得阻挠、刁难、干涉和打击报复。
第十三条 对违反劳动法规的行为，劳动法规已有处罚规定的，按其规定执行。劳动法规没有规定，有下列行为之一的，由劳动行政部门，责令其限期改正；逾期不改正的，由劳动行政部门处以一千至一万元的罚款:
(一)不按规定及时、足额缴纳职工社会保险费的；
(二)劳动中介组织或职业技能鉴定 (考核)组织从事非法中介活动或出具假鉴定的；
(三)未经劳动部门批准，擅自介绍、使用农村和外省劳动力的 (乡镇企业、乡村个体户使用本乡镇劳动力除外)；
(四)招用劳动力，在三个月内未按规定与劳动者签订劳动合同的；
(五)违反国家劳动工作时间和加班加点规定的；
(六)非法克扣、拖欠职工劳动报酬的；
(七)体罚、虐待职工的。
第十四条 非法阻挠、刁难、干涉、妨碍劳动监察员依法行使劳动监察权或对劳动监察员实施打击、报复的，劳动行政部门可对直接责任人员处以一百至五百元罚款；违反治安管理处罚条例的，由公安机关依法予以处罚；构成犯罪的，由司法机关依法追究刑事责任。
第十五条 劳动监察员执行监察公务时，必须两人以上进行，要衣着整齐，佩戴标志，出示证件。
第十六条 查处单位或个人的违法行为，依照下列程序办理:
(一)登记立案。对发现的违法行为，经过审查，认为有违法事实，需要依法追究的，应当登记立案。
(二)调查取证。对立案的案件，应当及时组织调查取证。
(三)处理。在调查取证后，对需要追究法律责任的案件，劳动监察机关应当作出处理决定；处理决定作出前，应当听取当事人申辩。
(四)制作处理决定书。劳动监察机关作出处理决定时，应当制作处理决定书； 处理决定书应当加盖劳动监察机关印章，并载明:
I.当事人姓名、住址等基本情况；
2.劳动监察机关认定的违法事实；
3.适用的法律、法规、规章或规范性文件；
4.处理结论；
5.处理决定的履行日期或者期限；
6.当事人依法享有的申请行政复议或者提起行政诉讼的权利；
7.作出处理决定的行政机关名称；
8.作出处理决定的日期。
(五)送达。劳动监察机关在处理决定后，应当将处理决定书送达当事人；处理决定书自送达之日起生效。
第十七条 劳动监察员对事实清楚、证据确凿、情节简单的违法行为，可以当场处理。当场处理应填写当场处理决定书，并递交当事人。
当事人对当场处理有异议的，应当按本规定第十六条办理。
第十八条 对企业的罚款，从企业自有资金(基金)中开支，不得列入生产成本；对事业单位的罚款，从其自有资金 (基金)中开支，不得在事业费中开支。
第十九条 罚款使用财政部门统一印制的罚款票据；罚金全额上缴财政。
第二十条 劳动监察机关制作的行政处罚决定，应当在十日内报送上一级劳动监察机关备案。
第二十一条 单位和个人对劳动行政处罚不服的，可按照《行政诉讼法》、《行政复议条例》的规定申请复议或起诉。在申请复议、起诉期间，不影响原决定的执行。
单位和个人逾期不申请又不执行处理决定的，劳动监察机关可以申请人民法院强制执行。
第二十二条 劳动监察员失职、徇私枉法，或滥用职权，致使违法行为得不到及时纠正，对国家、单位或劳动者利益造成重大损失的，劳动监察机关应当对责任人给予行政处分；构成犯罪的，由司法机关依法追究刑事责任。
第二十三条 本办法由福州市劳动局负责解释。
第二十四条 本办法从颁布之日起施行。