关于发布《<港口设施保安符合证书>年度核验办法》的通知
交通部
交通部文件
交水发[2005]102号
关于发布《<港口设施保安符合证书>年度核验办法》的通知
根据我国《港口设施保安规则》的规定，《港口设施保安符合证书》应当进行年度核验。年度核验是履约工作的一项重要工作，也是日常工作。按照国际公约规定并结合我国港口工作的实际，在反复研究并充分听取有关方面意见的基础上，部制定了《〈港口设施保安符合证书〉年度核验办法》（以下简称《办法》），现予以发布（附后）。为了科学、高效、规范地做好年度核验工作，现将有关事项通知如下：
一、年度核验的对象
凡经交通部批准，取得《港口设施保安符合证书》的港口设施经营人和管理人，均须申请进行年度核验。
二、年度核验的部门
《港口设施保安符合证书》的年度核验工作由省级交通（港口）管理部门负责；港口所在地港口行政管理部门根据《港口设施保安计划》以及申请人的核验申请材料，负责对申请人的保安工作进行全面核查；交通部负责对各省（自治区、直辖市）的《港口设施保安符合证书》核验工作进行监督抽查。
三、年度核验的时间安排
《港口设施保安符合证书》签发之日起每周年的前三个月和后三个月的期间为核验期间，即证书的有效期最长不得超过15个月。各省级交通（港口）管理部门应根据本地实际情况，合理安排年度核验时间，制定工作方案，认真组织开展年度核验工作。港口设施经营人、管理人应当于《港口设施保安符合证书》签发之日起每周年的前三个月内提出核验申请，港口所在地港口行政管理部门和省级交通（港口）行政管理部门应当本着随到随办的原则，按照本办法规定的时间和程序完成核查、核验工作。
四、几项具体要求
（一）《港口设施保安符合证书》年度核验工作政策性强、涉及面广、工作量大，各级交通（港口）管理部门要高度重视，加强领导，周密组织，合理安排，本着从严的原则，确保年度核验工作如期完成。
（二）各级交通（港口）管理部门应根据《办法》的要求，及时提醒港口设施经营人、管理人进行年度核验申请，充分利用年审时机对各个港口设施的保安计划落实情况进行全面彻底的摸底排查，对各经营人、管理人的日常保安工作的有效性作出实事求是的客观评价。要通过年审工作的开展，将港口设施的保安计划落到实处，使履约工作深入持久地进行下去。
（三）《港口设施保安符合证书》是对外开放港口设施得以为航行国际航线船舶提供服务的前提条件。因此，若《港口设施保安符合证书》失效或作废，该港口设施则不得停靠国际航线的船舶。请各港口设施经营人和管理人务必对此引起充分重视，确保按照经批准的《港口设施保安计划》进行保安操作，严格执行各项保安措施和落实保安演练、演习。
（四）港口设施保安是一项建立在风险评估和风险管理基础上的工作，拥有一定数量并合格的工作人员是十分重要的保证。根据前一阶段各地的实施情况，仅仅只是港口设施保安员具有资格证书是远远不够的。因此，《办法》不仅规定港口设施保安员应具有资格证书，其他相关人员也应参加培训并取得资格证书。具体为泊位等级在万吨级以上的码头应当至少配备6名具有《港口设施保安岗位资格证书》的人员，泊位等级在万吨级以下的码头应当至少配备3名具有《港口设施保安岗位资格证书》的人员，这些人员中必须包括主管本港口设施生产或安全的经理和参与保安的工作人员。部将在近期继续组织港口设施保安培训，各港口企业要对照上述要求，积极组织港口设施保安人员参加培训，按照上述要求取得《港口设施保安岗位资格证书》。
（五）各省级交通（港口）管理部门要采用发文或其他适当的方法，对核验工作情况及证书有效性及时公告社会；并请在每年的12月31日前，将该年的《港口设施保安符合证书》年度核验工作总结报送部水运司。总结同时以书面形式和电子邮件（Email:sys627@moc.gov.cn）上报。
中华人民共和国交通部(章)
二○○五年三月十六日
《港口设施保安符合证书》年度核验办法
第一条 为加强港口设施保安工作，监督检查港口设施经营人、管理人有效实施经批准的《港口设施保安计划》，根据《港口设施保安规则》，制定本办法。
第二条 《港口设施保安符合证书》的年度核验工作由省（自治区、直辖市）交通（港口）主管部门负责。
第三条 《港口设施保安符合证书》的有效期为五年。在有效期内每年核验一次，年度核验期限为《港口设施保安符合证书》签发之日起每周年的前三个月和后三个月。
第四条 港口设施经营人、管理人于《港口设施保安符合证书》签发之日起每周年的前三个月内，向港口所在地港口行政管理部门提出核验申请，并提交如下材料：
（一）《港口设施保安符合证书》核验申请书（式样见附件1，以下简称申请书）；
（二）《港口设施保安符合证书》副本；
（三）港口设施保安年度工作报告；
（四）港口设施保安员及相关人员的《港口设施保安岗位资格证书》复印件；
（五）其它需要提交的文件。
前款所称港口设施保安年度工作报告由保安员负责编写，港口设施经营人或管理人应当盖章确认。港口设施保安年度工作报告应当全面反映港口设施保安计划的落实情况、接受相关培训情况、保安演练演习情况及其记录、保安事件发生的情况及其记录、保安计划修改记录等内容。
第五条 港口所在地港口行政管理部门应当根据有效的《港口设施保安计划》以及申请人的核验申请材料，对申请人的保安工作进行全面核查，核查的主要内容包括：
（一）港口设施保安组织结构；
（二）港口设施保安员、相关人员资质以及培训情况；
（三）港口设施保安设备状况及运行情况；
（四）港口设施保安通信状况；
（五）港口设施保安规章制度完备性及实施情况；
（六）港口设施保安演练演习情况；
（七）保安计划所确定保安措施及程序的落实情况；
（八）港口设施保安事件发生及应对情况；
（九）《港口设施保安计划》的年度修订情况；
（十）其他与港口设施保安工作有关的事项。
除前款规定外，港口设施于上一次核验后发生过《港口设施保安规则》第十八条规定的重大变化的，核查主管部门应审查港口设施是否已重新进行保安评估并重订保安计划。
第六条 港口所在地港口行政管理部门在完成核查后，应当在核验申请书上签署意见，并将符合要求的港口设施相关材料转报省级交通（港口）主管部门核验；对核查不符合要求的港口设施，应在核验申请书中提出明确的整改意见并退还申请人，责令其限期整改。港口设施经营人、管理人在限期内整改完毕，可以重新申请核验。
港口行政管理部门应当在收到申请之日起二十个工作日内完成核查并签署意见，报省级交通（港口）主管部门。
由港口行政管理部门管理的港口设施，其管理人依照本办法第四条的规定，直接向省级交通（港口）主管部门申请核验。
第七条 省（自治区、直辖市）交通（港口）主管部门的港口设施保安工作组（以下简称工作组），负责《港口设施保安符合证书》的核验。核验时，可以根据情况对报送材料及《港口设施保安计划》落实情况进行核实和抽查。
省（自治区、直辖市）交通（港口）主管部门应当在收到港口行政管理部门上报的核查意见之日起二十个工作日内完成《港口设施保安符合证书》核验并签署意见。
省（自治区、直辖市）交通（港口）主管部门应于在核验申请书上签署意见前五日内要求申请人送交《港口设施保安符合证书》正本。
第八条 在年度核验期内通过核验的港口设施，由省（自治区、直辖市）交通（港口）主管部门在核验申请书上签署意见，在《港口设施保安符合证书》正、副本上签字、盖章确认，并向国务院交通主管部门备案（式样见附件2）。
省（自治区、直辖市）交通（港口）主管部门主管领导或其授权的人员（仅限授权1名人员），在向国务院交通主管部门备案后，负责签署工作组核验合格的《港口设施保安符合证书》。
第九条 在年度核验期内未通过核验的港口设施，由省（自治区、直辖市）交通（港口）主管部门在核验申请书上签署意见并退还申请人，责令其限期整改，同时向国务院交通主管部门备案（式样见附件2），期间其《港口设施保安符合证书》失效。
前款所述的港口设施经营人、管理人在整改完毕后，可直接向省（自治区、直辖市）交通（港口）主管部门申请核验，核验合格的按本办法第八条规定办理。
第十条 各级交通（港口）主管部门应当根据本办法建立和完善核验程序，及时提醒港口设施经营人、管理人申请年度核验，提高办事效率，为申请人提供方便。
对于申请材料不齐全、不符合法定形式的申请，各级交通（港口）主管部门应当在收到申请之日起五日内一次性告知申请人补正。
第十一条 省（自治区、直辖市）交通（港口）主管部门应当将核验结果定期向社会发布。
第十二条 国务院交通主管部门应当加强对《港口设施保安符合证书》核验工作的监督检查。检查发现不符合要求的，应责令省（自治区、直辖市）交通（港口）主管部门重新核验，再次核验后，经国务院交通主管部门检查仍然不符合要求的，由国务院交通主管部门公告其《港口设施保安符合证书》作废。
第十三条 港口设施经营人、管理人应当保证所提交材料的真实性和完整性。发现隐瞒有关情况或者提供虚假材料的，各级交通（港口）主管部门核查（核验）不予通过，并逐级报请国务院交通主管部门公告其《港口设施保安符合证书》作废。
第十四条 在年度核验期限内未按照本规定申请核验的，其《港口设施保安符合证书》失效。连续两个年度未按照本规定申请核验的，由国务院交通主管部门公告其《港口设施保安符合证书》作废。
第十五条 《港口设施保安符合证书》年度核验工作，不得收取费用。
第十六条 本办法由交通部负责解释。
第十七条 本办法自颁布之日起实施。
附件一：《港口设施保安符合证书》年度核验申请书
附件二：《港口设施保安符合证书》年度核验备案表
国家发展改革委办公厅关于加强企业发债过程中信用建设的通知
国家发展和改革委员会办公厅
国家发展改革委办公厅关于加强企业发债过程中信用建设的通知
发改办财金〔2012〕2804号
各省、自治区、直辖市及计划单列市、新疆生产建设兵团发展改革委：
为进一步防范企业债券市场风险，切实加强拟发债企业信用建设，加快建立诚信企业守信受益、失信企业得到惩戒的良好机制，使企业信用信息更好地服务于企业债券市场发展，现就加强企业发债融资过程中的信用建设有关问题通知如下。
一、审核企业发债申请时重视对企业征信记录的使用
近年来，我国信用体系建设积极推进，征信服务机构快速发展，一些征信服务机构积累了一定量的企业信用信息。这些信用信息对审核企业债券发行申请，具有重要参考价值，有必要在今后工作中加以使用。今后，各省、自治区、直辖市及计划单列市发展改革部门（以下简称省级发展改革部门）向我委转报企业发债申请前，需向征信服务机构调取申请发债企业的征信记录或信用报告。调取工作须由省级发展改革部门负责企业债券工作的人员直接完成，可以请发债企业协助办理，但不得委托发债企业或主承销商等独自代为办理。调取信用记录的征信服务机构应当是依法设立并规范运行的征信服务机构，并逐步过渡到以信用体系建设主管部门推荐的征信服务机构。省级发展改革部门向我委转报企业发债申请时，一并转报征信服务机构提供的企业征信记录或信用报告。今后，企业征信记录或信用报告将作为我委审核企业发债申请的重要参考材料。
二、已向我委转报发债申请但尚未核准的，需及时补报征信记录
今年以来随着债券审批和发行速度的加快，申请发行债券的企业数量也在增加。目前，尚有一批债券发行申请正在我委审核。为保证这批债券的审核质量，防范潜在信用风险，请省级发展改革部门尽快调取这些企业的信用记录或信用报告，并报送我委。我委将参考企业信用记录或信用报告的情况，加快对企业发债申请的审核。
三、逐步加强对发债企业多方面征信采集
我国征信服务机构目前可以做到对企业信贷信用记录的较充分采集，为审核企业发债提供了重要信息参考，但仅掌握和分析这些信息尚不能满足债券审核需要。各级发展改革部门在推动社会信用体系建设过程中，应组织力量加快对企业各方面信用信息的采集，对企业过去是否有弄虚作假、恶意拖欠等违法违规和不诚信行为，进行重点采集，尽快形成比较完善的信用信息采集制度。在此基础上，尽快实现在转报企业发债申请时同时报送企业更全面的信用信息，为债券审核工作提供更全面的信息支持。
四、加强对主承销商征信记录的调用和分析
主承销商在企业债券发行中承担着重要作用，对发债企业遵守相关规定和认真履约负有重要的监督指导职责。主承销商的信用状况可以作为企业债券发行核准的参考指标。为此，我委将加强对债券主承销商信用记录的调用，通过定期调用券商的最新信用记录信息，及时掌握债券主承销商信用状况，强化对主承销商履行职责的信用水平和能力的分析。
五、逐步建立申请发债企业及保荐人综合信用承诺制度
企业债券综合信用承诺，指申请发债前，发行人、各中介机构等利益相关方分别签署信用承诺书，承诺遵守法律法规、规范性要求和发债约定，规范与债权人利益有关的各项行为，承诺如有违规或违约将自愿接受惩戒。建立企业债券综合信用承诺制度，有利于强化发行人和中介机构的责任意识，建立各主体自我约束、自我规范的机制，接受社会和市场的广泛监督，防范债券市场信用风险，也有利于推进和完善以信用承诺、信息披露为中心的债券发行和监管模式，提高管理效率，优化管理效果，进一步提高企业债券管理的市场化程度。各级发展改革部门要加快研究建立债券发行中的综合信用承诺制度，加快推进发债企业和市场中介机构的信用建设，为企业债券市场稳定健康发展创造更加良好的信用条件。
六、新申请发债须同时报送综合信用承诺书
作为综合信用承诺制度的基本工作，企业申请发债前，要按本通知要求，由发行人、主承销商、会计师事务所、律师事务所、评级机构等签署提交综合信用承诺书，与债券发行申请文件一并报送我委。具体要求是：
（一）发行人须承诺：发行条件符合要求，信息披露真实准确，向中介机构提供真实完整情况，严格按照约定使用募集资金，不擅自变更募集说明书条款，资产重组需履行规定义务，按时还本付息，以及发行人自愿做出的其他承诺，并针对每项承诺提出违约后自愿接受的惩罚措施。
（二）主承销商须承诺：内设机构健全，专业人员齐备，对发行人进行了尽职调查，对发债文件材料进行了准确核查和验证，出具的文件真实准确，协调其他中介机构认真完成了发行申报材料的编制，严格按照核准的方案发行债券，不误导投资者，不操纵市场，不以不正当手段发行债券，建立债券档案并做好后续服务和管理，及时督促发行人划拨资金兑付本息，并逐项提出违约后自愿接受的惩罚措施。
（三）会计师事务所须承诺：出具的文件真实准确没有重大遗漏，严格执行了质量控制制度和程序，核查了发行文件材料与本所出具的文件一致，不存在以不正当竞争手段招揽业务，并提出违约自愿接受的惩罚措施。
（四）律师事务所须承诺：对出具文件所依据的文件资料确认真实、准确、完整，本所签字律师不存在影响律师独立性情形，没有涉嫌违法违规，经核查发债申请文件材料与本所出具的文件一致，不存在以不正当竞争手段招揽业务，并提出违约自愿接受的惩罚措施。
（五）评级机构须承诺：出具的文件真实、准确、完整，评级结果客观公正且充分揭示了债券风险，不存在协商评级或以价定级行为，经核查发债申请文件材料与本机构出具的文件一致，不存在以不正当竞争手段招揽业务，并提出违约自愿接受的惩罚措施。
特此通知。
国家发展改革委办公厅
2012年10月9日